机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定
报考财金类职位的考生参加本类不的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下了悼分组成：
（一）证券期货基础知识
1、单项挑选40题
2、多项挑选15题
3、别定项挑选5题
（二）专业知识—财金
1、单项挑选40题
2、多项挑选15题
3、别定项挑选5题
三、答题要求
考试均采纳客观性试题，要求考生从每题所给的选项中挑选答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。
四、样题
（一）单项挑选题（每题给四个备选项，其中惟独一具选项是正确的，应试人员应将正确的选项挑选出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或别选均别得分）
1、下列哪个选项是国内生产总值的简称（ ）？
A：GDP
B：NNP
C：GNP
D：NI
答：（ A ）
（二）多项挑选题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项挑选出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或别选均别得分）
1、下列选项错误的是（ ）？
A：国内生产总值简称GDP
B：国内生产总值简称NNP
C：国内生产总值简称GNP
D：国内生产总值简称NI
答：（BCD）
（三）别定项挑选题（每题给四个备选项，其中有一具或一具以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项挑选出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或别选均别得分）
1、下列选项错误的是（ ）？
A：国内生产总值简称GDP
B：国内生产总值简称NNP
C：国内生产总值简称GNP
D：国内生产总值简称NI
答：（BCD）
五、考查知识点
（一）经济学差别多原理
1、供给与需求
掌握需求理论、供给理论、均衡价格理论、弹性理论。
2、企业理论
掌握生产理论、生产函数、成本与利润。
3、福利经济学与市场失灵
掌握普通均衡、帕累托最优、市场失灵、科斯定理。
4、宏观经济的差别多指标与国民收入决定理论
掌握国民收入核算与想法、国民收入决定理论、总需求分析、总需求－总供给模型、货币与通货膨胀、失业、宏观经济政策目标与工具。
掌握评价宏观经济凶裳的差别多变量，资本市场与宏观经济运行之间的关系；通货膨胀和通货紧缩对资本市场的阻碍；财政政策、货币政策和收入政策对资本市场的阻碍。
5、宏观经济政策
掌握宏观经济政策（财政政策、货币政策、稳定政策、政府债务、宏观经济、宏观经济政策与资本市场）。
6、经济波动理论
掌握经济波动理论（总需求、IS-LM模型、总供给、菲利普斯曲线、总供给－总需求模型、开放经济、经济周期）。
7、经济增长理论
掌握经济增长理论（索洛模型、黄金律、内生增长模型）。
8、宏观经济学的微观基础
掌握消费、投资相关理论。
9、微观经济学
掌握消费者挑选理论（效用理论、消费者挑选、消费者剩余、收入效应、替代效应）。
掌握彻底竞争市场和别彻底竞争市场（彻底竞争市场、厂商短期供给曲线和长期供给曲线、生产者剩余、规模效应、别彻底竞争市场、寡头垄断、价格卑视、生产要素价格的决定）。
10、本届政府的经济进展思路
盘活存量、自贸区、长效机制、负面清单等。
经济、金融工作要求。
（二）金融基础知识
1、货币供求及利率决定
掌握货币的差别多概念（货币的定义及度量、货币层次的划分、货币的职能、货币凶裳淠演变）。
掌握利率的计算、利率的分类（复利、终值、现值）。
掌握货币供给（基础货币、货币乘数、原始存款、派生存款的相关知识；存款货币制造过程）。
掌握货币需求（传统货币数量论、凯恩斯的流淌性偏好论、弗里德曼的货币需求理论）。
2、金融市场及金融机构
掌握金融体系相关理论（金融市场的概念与功能、直截两脖融资与间接融资、金融市场分类、金融中介机构、金融工具及市场）。
掌握我国金融市场（概念、分类、阻碍因素、我国金融机构的种类、我国金融监管机构）。
掌握中央银行相关知识（职能、资产负债表、中央银行的类型）。
掌握商业银行、保险公司、信托投资公司的要紧业务；商业银行的资产、负债、表外业务。
掌握金融市场分类（证券市场、期货市场、期权市场）。
掌握金融机构风险治理相关知识。
3、货币政策
掌握货币政策的目标、工具、传导机制和中介指标。
掌握通货膨胀的成因、社会效应和有关对策。
掌握金融监管的原则、目标和手段。
掌握我国金融监管机构和职能。
掌握《巴塞尔协议》的要紧内容。
掌握宏观审慎监管的要紧内容。
4、财政与税收
掌握增值税、消费税、企业所得税、个人所得税、土地增值税、印花税的要紧规定。
5、外汇治理、国际资本流淌及金融全球化
掌握外汇与汇率的差别多概念及要紧理论；汇率制度、固定汇率和浮动汇率的概念；汇率风险的概念和类型。
掌握引起汇率变动的要紧因素，汇率变动对经济的阻碍。
掌握当前人民币汇率制度的特点和我国外汇市场的差别多事情；掌握外汇治理的概念、类型和我国外汇治理制度。
掌握国际资本流淌的定义、缘由和类型；资本流淌的作用和政府干预资本流淌的手段；
掌握全球金融市场与金融体系，国际金融监管体系，要紧国际金融机构的职责。
掌握我国金融业对外开放相关事情。
（三）国际金融危机
1、国际金融危机成因；国际金融危机对金融市场的阻碍；国际金融危机对实体经济的阻碍。
2、结构性金融衍生品的特征；结构性金融衍生品的创新趋势及利弊。
3、国际金融危机后的金融监管新变化，2008年全球金融危机的成因、对策及阻碍。
（四）证券基础知识
1、证券及证券市场概述
掌握多层次资本市场的要紧内容；资本市场的概念、内涵、外延；怎么正确理解多层次资本市场体系；资本市场的监管思路及展望；资本市场系统性风险的监测、预警与防范；怎么将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用；主板市场、创业板市场、“新三板”市场及科创板市场的区不；债券市场。
掌握科创板重点服务的企业类型、行业领域、上市条件和制度设计的创新点。
掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。
掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。
掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系。
掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。
掌握证券公司的功能和要紧业务种类。
掌握证券登记结算公司以及证券投资问公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与治理体制；证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。
2、证券产品－股票、债券、证券投资基金
掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型，股票估值和债券估值。
掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区不。
掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方事淙差别多事情。
掌握证券投资基金的定义、特征和作用。
掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区不。
掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区不；交易所交易的开放式基金的概念、特点。
掌握基金治理人、托管冉材概念与职责以及与基金当事人之间的关系。
掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及差别多想法；基金的投资范围与投资限制。
3、证券交易
掌握证券交易的含义、种类和方式。
掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的清算与交收的要紧内容。
掌握股票价格指数的概念和功能，我国要紧的股票价格指数。
掌握要紧国际证券市场及其股价指数。
掌握证券经纪业务、证券承销与保荐业务、自营业务、客户资产治理业务、融资融券业务的差别多内容。
掌握回购交易的要紧内容。
4、证券市场监管体系
掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段；证券市场监管的内容和证券市场监管机构的要紧类型、职责；证券市场自律治理的要紧内容。
5、证券市场对外开放
掌握境外上市外资股（H股）的发行、上市条件。
掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。
“沪港通”“深港通”“沪伦通”的要紧内容。
（五）期货及衍生品基础知识
1、期货市场概述
掌握期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的差别多特征和功能。
掌握期货交易所的性质与职能。
掌握期货中介机构的职能、性质和作用。
2、期货合约与期货品种
掌握期货合约的概念、要紧设计原理。
掌握期货品种的分类；国内、国际要紧期货品种。
3、期货交易、结算、交割制度与差别多流程
掌握期货交易、结算、交割差别多制度及交易流程。
4、套期保值
掌握套期保值概念、原理与操作原则；套期保值者的特点与作用。
掌握套期保值的种类及适用对象和范围。
5、期货投机与套利交易
掌握期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区不；期货投机套利的作用、原则与想法。
掌握期现套利的概念及其应用。
6、期权与期权交易
掌握期权的含义及特点；期权的分类及各类期权的概念；期货期权合约的要紧内容；权利金、执行价格；期货期权与期货的关系。
7、金融期货与金融衍生品
掌握金融期货及衍生品的概念。
掌握股指期货套期保值的种类及应用；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套利的种类及应用。
掌握股指期权、个股期权、ETF期权等其他权益类衍生品，要紧产品合约内容与设计原理。
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